ICS 03.080.99 CCS A 10 1406 地 方 标 准 DB 1406/T 7 — 2024 市场监管领域 包容审慎监管工作规范 2 024 - 0 8 - 2 0 发布 2 024 - 1 1 - 2 0 实施 朔州市市场 监督管理局    发 布 DB 1406/T 7 — 2024 I 目 次 前言 .................................................................................. II 1 范围 ................................................................................ 1 2 规范性引用文件 ...................................................................... 1 3 术语和定义 .......................................................................... 1 4 基本原则 ............................................................................ 2 5 监管制度 ............................................................................ 3 6 实施监管 ............................................................................ 4 7 归档管理 ............................................................................ 4 附录 A （ 规范性 ） 市场监管领域免予行政处罚事项清单 ........................................5 附录 B （ 规范性 ） 市场监管领域从轻行政处罚事项清单 ........................................6 附录 C （ 规范性 ） 市场监管领域减轻行政处罚事项清单 ........................................7 附录 D （ 规范性 ） 市场监管领域不予行政强制措施清单 .......................................8 参考文献 ............................................................................... 9 DB 1406/T 7 — 2024 II 前 言 本文件按照 GB/T 1. 1-2020 《 标准化工作导则 第 1 部分 ： 标准化文件的结构和起草规则 》 的规定起 草 。 本文件由朔州市市场监督管理局提出并组织实施 。 本文件由朔州市市场监督管理局归口 。 本文件起草单位 ： 朔州市市场监督管理局 、 朔州市平鲁区市场监督管理局 。 本文件主要起草人 ： 高宇 、 刘云雁 、 高立新 、 李德军 、 贾一英 、 桑飞 。 DB 1406/T 7 — 2024 1 市场监管领域包容审慎监管工作规范 1 范围 本文件规定了市场监管领域包容审慎监管规范性引用文件 、 术语和定义 、 基本原则 、 监管制度 、 实 施监管 、 归档管理等内容 。 本文件适用于市场监督管理部门对经营主体实施包容审慎监督管理工作 。 市场监管领域其他相关政府职能部门实施包容审慎监管工作可参考使用 。 2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款 。 其中 ， 注日期的引用文件 ， 仅该日期对应的版本适用于本文件 ； 不注日期的引用文件 ， 其最新版本 （ 包括所有的修改单 ） 适用于本 文件 。 《 市场监督管理总局关于规范市场监督管理行政处罚裁量权的指导意见 》（ 国市监法规 〔 2022 〕 2 号 ） 《 山西省市场监督管理局关于印发 〈 山西省市场监管领域包容免罚清单 （ 试行 ） 〉 的通知 》 （ 晋市 监发 〔 2021 〕 195 号 ） 《 山西省市场监督管理局关于印发 〈 轻微违法从轻减轻行政处罚事项清单 〉 的通知 》（ 晋市监发 〔 2022 〕 281 号 ） 《 山西省市场监督管理局关于印发 〈 市场监管领域不予实施行政强制措施清单 〉 的通知 》 （ 晋市监 规发 〔 2023 〕 2 号 ） 《 山西省市场监督管理局关于印发 〈 山西省市场监督管理行政执法人员履职尽职免责办法 〉 的通知 》 （ 晋市监发 〔 2023 〕 312 号 ） 《 山西省药品监督管理局关于印发 〈 药品监管领域轻微违法行为不予处罚规定 （ 试行 ） 的通知 》 （ 晋 药监规 〔 2022 〕 2 号 ） 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件 。 3.1 行政执法 依照行政执法程序及有关法律 、 法规 、 规章的规定 ， 对具体事件进行处理并直接影响相对人权利与 义务的具体行政法律行为 。 3.2 行政处罚 依法对违反行政管理秩序的公民 、 法人或者其他组织 ， 以减损权益或者增加义务的方式予以惩戒的 行为 。 3.3 行政强制措施 在行政执法过程中 ， 为制止违法行为 、 防止证据缺失 、 损毁 、 避免危害扩大 、 控制风险等情形 ， 依 法对经营主体的经营场所 、 设备 、 工具 、 财物 、 账册等实施暂时性控制的行为 。