ICS 03.220 R 80 DB4403 DB4403/T 47—2020 深 圳 市 地 方 标 准 DB4403/T 47—2020 公共汽车运营企业双重预防机制建设指南 General Rules for Double Prevention Mechanism in Bus Operating Enterprises 2020-04-07 发布 深圳市市场监督管理局 2020-05-01 实施 发 布 DB4403/T 47—2020 目 次 前言 ................................................................................. II 1 范围 ............................................................................... 1 2 规范性引用文件 ..................................................................... 1 3 术语和定义 ......................................................................... 1 4 原则和要求 ......................................................................... 1 5 机构和职责 ......................................................................... 2 6 程序 ............................................................................... 2 7 制度化管理 ......................................................................... 3 8 教育培训 ........................................................................... 4 9 风险点识别 ......................................................................... 5 10 危险源辨识 ........................................................................ 5 11 风险评价 .......................................................................... 6 12 风险分级管控 ...................................................................... 7 13 隐患排查治理 ...................................................................... 8 14 持续改进 .......................................................................... 9 15 体系融合 ......................................................................... 10 附录 A（资料性附录）作业条件风险程度评价法（LEC） ..................................... 11 附录 B（资料性附录）风险清单示例 ...................................................... 14 参考文献 ............................................................................. 15 I DB4403/T 47—2020 前 言 本标准按照GB/T 1.1—2009给出的规则起草。 本标准由深圳市交通运输局提出并归口。 本标准起草单位：深圳巴士集团股份有限公司、深圳市品牌建设促进中心、深圳市标准技术研究院。 本标准主要起草人：高波、杨志花、李冠标、孙莹莹、焦志敏、贾艳丽、吕飞、周鹏、杨寓涵、谭 韵、赵云龙、吴萍、王丽丽、颜方沁、李霄霞。 II DB4403/T 47—2020 公共汽车运营企业双重预防机制建设指南 1 范围 本标准规定了公共汽车运营企业双重预防机制建立的原则和要求、机构和职责、程序、制度化管理、 教育培训、风险点识别、危险源辨识、风险评价、风险分级管控、隐患排查治理、持续改进、体系融合 要素的核心要求。 本标准适用于深圳市公共汽车运营企业开展双重预防机制建设工作，以及对双重预防机制建设工作 的咨询、服务、评审、管理和规划等。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。 凡是未注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB 2894 安全标志及其使用导则 GB 6441 企业职工伤亡事故分类标准 GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码 GB 18218 危险化学品重大危险源辨识 GB/T 23694 风险管理 术语 GB/T 27921 风险管理 风险评估技术 GB/T 28001 职业健康安全管理体系 要求 GB/T 33000 企业安全生产标准化基本规范 DB4403/T 5 企业安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设通则 3 术语和定义 DB4403/T 5 中界定的术语和定义适用于本文件。 4 原则和要求 4.1 原则 公共汽车运营企业开展双重预防机制建设工作，应突出以公交车驾驶员、公交车、线路环境、公交 场站为重点的工作机制，保证全员参与，全面辨识危险源，客观分析、评价风险，采取一切合理可行措 施消除或控制风险，强化隐患排查、治理、验收闭环管理，防止生产安全事故，持续提升安全绩效。 4.2 要求 公共汽车运营企业双重预防机制建设应满足实现以下要求： ——建立风险分级管控制度； ——制定每一条公交线路的安全风险分级管控方案； 1 DB4403/T 47—2020 ——建立覆盖场站、线路途经环境、作业活动等的风险清单； ——设置较大以上风险公告栏； ——制作岗位风险告知卡； ——绘制风险四色分布图； ——绘制作业风险比较图； ——建立隐患排查治理制度； ——建立隐患排查治理台帐； ——制定重大隐患治理实施方案。 5 机构和职责 5.1 机构 5.1.1 公共汽车运营企业应明确牵头开展双重预防机制建设的工作机构，及机构和相关成员的工作职 责。 5.1.2 公共汽车运营企业可聘请专业技术机构或专家协助指导开展双重预防机制建设。 5.1.3 公共汽车运营企业的基层车队是双重预防机制建设实施的主体。 5.2 职责 5.2.1 公共汽车运营企业主要负责人全面负责双重预防机制建设工作，应组织建立健全相关制度并履 行相应的职责和义务。 5.2.2 公共汽车运营企业各级管理人员应按照安全生产责任制的相关要求，负责职责范围内的双重预 防机制建设和运行工作。 5.2.3 公共汽车运营企业的驾驶员等一线从业人员应参与双重预防机制建设和运行工作。 6 程序 双重预防机制建设工作程序主要包括机构和职责确定，教育培训，资料收集，风险点识别，危险源 辨识、风险分析、风险评价，风险管控措施制定，风险管控层级确定，风险清单编制，风险公告，风险 分级管控运行，隐患排查治理，双重预防机制运行，持续改进。双重预防机制建设工作程序如图 1 所示： 2 DB4403/T 47—2020 图 1 双重预防机制建设工作程序 7 制度化管理 7.1 规章制度 7.1.1 公共汽车运营企业应建立风险分级管控制度，明确风险分级管控工作的程序、内容和方法，明 确风险点识别、危险源辨识、风险分析、风险评价、风险管控措施制定、风险管控层级确定、风险清单 编制、风险公告、运行考核的工作要求。 7.1.2 公共汽车运营企业应建立隐患排查治理制度，明确隐患排查治理工作的程序、内容和方法，明 确隐患排查范围、排查内容、排查频次、隐患治理、隐患治理验收、隐患台帐建立、隐患信息通报的工 作要求。 7.1.3 公共汽车运营企业应将双重预防机制建设纳入安全生产责任制，明确各级管理人员和岗位人员 的责任范围和责任内容，并定期对其履职情况进行评估考核。 7.2 文档管理 7.2.1 公共汽车运营企业应建立完整的双重预防机制文档记录，便于自身管理和负有安全生产监督管 3 DB4403/T 47—2020 理职责的部门调查取阅，文档记录包括但不限于： ——公交线路基础信息（车辆信息、驾驶员信息、线路走向、途经站台、途经路段、线路服务时间、 线路发车间隔等）； ——危险源辨识台帐； ——风险分析、评价记录； ——风险清单； ——隐患排查治理台帐； ——重大隐患治理方案； ——驾驶员、修理工等岗位风险告知卡； ——较大以上风险公告栏； ——风险四色分布图； ——作业风险比较图。 7.2.2 较大以上风险的辨识、分析、评价及实施管控的记录应单独建档。 7.2.3 重大隐患的排查、报告、治理、验收记录应单独建档。 7.3 评估和修订 7.3.1 公共汽车运营企业应至少每年进行一次法律、法规、标准、规范的更新识别，评估本企业规章 制度和作业规程的适宜性、有效性和执行情况，并根据风险评估结果、风险分级管控情况、隐患排查治 理情况、事故事件情况及时修订规章制度和操作规程。 7.3.2 公共汽车运营企业宜每月进行一次公交线路的风险评估，根据季节天气特点、道路环境变化、 配车、配员变化、服务时间、发车间隔、客流变化等因素，及时修订公交线路的风险分级管控方案。 8 教育培训 8.1 主要负责人和管理人员 8.1.1 公共汽车运营企业主要负责人和安全生产管理人员应具备与本企业所从事的生产经营活动相适 应的风险管控和隐患排查治理的知识与能力。 8.1.2 公共汽车运营企业应定期对各级管理人员进行教育培训，使其具备正确履行岗位风险管控和隐 患排查治理职责的知识与能力。 8.1.3 法律法规要求考核其安全生产知识与能力的人员，应按照有关规定经考