ICS 03.220.01 R 09 DB22 吉 林 省 地 方 标 准 DB22/T 3181—2020 公路水路行业安全生产风险分级管控和隐 患排查治理双重预防机制建设通用规范 General specification for double prevention mechanism construction of the management and control system of work safety risk classification and hidden risk investigation and treatment of road and waterway enterprises 2020 - 10 - 14 发布 吉林省市场监督管理厅 2020 - 10 - 30 实施 发 布 DB22/T 3181—2020 目 次 前言 ................................................................................ II 1 范围 .............................................................................. 1 2 规范性引用文件 .................................................................... 1 3 术语和定义 ........................................................................ 1 4 基本要求 .......................................................................... 1 5 工作程序 .......................................................................... 2 6 文件管理 .......................................................................... 9 7 信息化建设 ....................................................................... 10 8 持续改进 ......................................................................... 10 9 运行效果 ......................................................................... 10 附录 A（资料性附录） 工作流程 ....................................................... 12 附录 B（资料性附录） 风险分析评估记录 ............................................... 13 附录 C（资料性附录） 风险分级管控清单 ............................................... 15 附录 D（资料性附录） 风险告知样例 ................................................... 16 附录 E（资料性附录） 生产现场类隐患排查项目清单 ..................................... 17 附录 F（资料性附录） 基础管理类隐患排查项目清单 ..................................... 18 附录 G（资料性附录） 隐患治理台账 ................................................... 19 I DB22/T 3181—2020 前 言 本标准按照 GB/T 1.1—2009 给出的规则起草。 本标准由吉林省交通运输厅提出并归口。 本标准起草单位：吉林省交通运输厅、吉林省康泰安全生产服务中心。 本标准主要起草人：陈德华、郭冬梅、谭光辉、王莹、闫林、刘晓峰、康佳霖、冯立佳、赵梓君、 贾雨多、吴向群、赵海滨、姜英军、李立夫、陈宠。 II DB22/T 3181—2020 公路水路行业安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制 建设通用规范 1 范围 本标准规定了公路水路行业安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设的基本要求、 工作程序、文件管理、信息化建设、持续改进和运行效果。 本标准适用于公路水路行业风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设工作。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。 凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码 GB 18218 危险化学品重大危险源辨识 DB22/T 2881 安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设通则 3 术语和定义 DB22/T 2881 界定的术语和定义适用于本文件。 4 4.1 基本要求 自主建设 企业应自主完成双重预防机制的策划和准备并组织实施，包括进行风险评估单元划分、危险源辨识、 风险分析、风险评估、风险分级、风险管控、安全风险告知、隐患排查、隐患分级、隐患治理、隐患统 计分析和应用等具体工作。 4.2 设置机构 4.2.1 企业应成立由主要负责人、分管负责人、部门负责人以及安全、生产、技术等专业技术人员组 成的安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设组织机构。 4.2.2 主要负责人应全面负责安全风险分级管控和隐患排查治理工作。 4.2.3 分管负责人和部门负责人以及各专业技术人员应负责相应职责范围内的安全风险分级管控和隐 患排查治理工作。 4.3 健全制度 1 DB22/T 3181—2020 企业应结合安全生产标准化体系的相关要求，制定风险分级管控和隐患排查治理制度，形成一体化 的安全管理体系，使双重预防机制贯彻于生产经营活动全过程，成为各层级、各岗位日常工作中的组成 部分。 4.4 组织培训 企业各层级应根据双重预防机制有效实施的需要，编制培训计划，分层次、分阶段组织全员对本单 位的双重预防机制的标准、程序、方法进行培训学习，并保留培训记录。 4.5 全员参与 企业应从主要负责人到基层人员，根据工作岗位职责参与风险评估单元划分、危险源辨识、风险分 析、评估、分级管控、隐患排查、治理、验收、统计分析等各环节的双重预防机制建设工作。 4.6 闭环管理 企业应从危险源辨识、风险分析、风险评估及风险分级管控、风险告知、隐患排查、隐患分级、隐 患治理、隐患统计分析、文件管理、持续改进和运行效果的全闭环管理。 4.7 考核 企业应建立双重预防机制目标责任考核、奖惩机制，并归档管理。 5 工作程序 5.1 工作流程 工作流程参见附录 A。 5.2 5.2.1 风险评估单元划分 风险评估单元划分原则 公路水路行业应按照风险管理需求“独立性”原则，根据业务范围、生产区域、管理单元、作业环 节、流程工艺等进行风险单元划分并建立风险单元清单。 5.2.2 单元划分 5.2.2.1 风险评估单元划分应分层次逐级进行，可将企业各系统依次划分为主单元、分单元、子单元 和基本单元。 5.2.2.2 单元应结合行业领域进行划分，主单元划分为道路运输、水路运输、港口营运、交通工程建 设、交通设施养护工程和其它六个单元。 5.2.2.3 每个主单元可按照业务属性分为若干分单元。 5.2.2.4 子单元和基本单元的划分，企业应根据自身生产工艺复杂程度、设备设施分布状况和管理需 要，灵活增减单元划分层级和数量。基本单元宜按设备设施、作业活动、岗位作业场所和安全管理等划 分。 5.3 5.3.1 2 危险源辨识 辨识范围 DB22/T 3181—2020 危险源辨识范围应包括： a) 规划、设计、建设、运营等生产经营全过程； b) 作业场所的设备设施、车辆、安全防护用品； c) 周边安全环境； d) 气候、地质和环境影响； e) 常规和非常规作业活动； f) 事故及潜在的紧急情况； g) 原材料、产品的运输和使用过程； h) 工艺、设备、管理、人员等变更； i) 维修、废弃、拆除和处置； j) 所有进入作业场所人员的活动。 5.3.2 辨识内容 企业应按照 GB/T 13861 的规定，根据单元划分，全方位、全过程、全员组织开展危险源辨识工作， 充分考虑人的因素、物的因素、环境因素和管理因素分析危险源出现的条件和可能发生的事故或故障模 型。 5.3.3 辨识方法 危险源辨识宜选用但不限于以下方法： a) 生产过程中的危险源辨识宜采用工作危害分析法（JHA）； b) 针对设备设施、安全管理等，宜选用安全检查表法（SCL）； c) 涉及危险化学品，按 GB 18218 的要求进行危险化学品重大危险源辨识。 5.4 风险分析 企业应根据危险源辨识结果，对风险演变的过程及其失效模式进行分析，并确定危险有害因素可能 引发的事故类型。 5.5 风险评估 企业应基于风险分析结果，充分考虑当前的风险管控措施，结合企业自身实际，明确事故（事件） 发生的可能性和严重性，进行风险评估。风险评估宜选用但不限于以下方法： a) 风险矩阵法（LS）； b) 安全检查表法（SCL）； c) 作业条件危险性分析法（LEC）； d) 工作危害分析法（JHA）。 5.6 风险分级 5.6.1 企业应依据风险评估结果确定风险等级，风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般 风险和低风险四个等级，对应用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。企业根据风险源辨识、风险分析、风险 评估和风险分级的结果填写风险分析评估记录，参见附录 B。 5.6.2 企业应将以下情形，视为重大风险： a) 违反法律、法规及国家标准中强制性条款的； b) 发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的； c) 构成重大危险源的； 3 DB22/T 3181—2020 d) 具有车辆碰撞、翻车，火灾爆炸，船舶倾覆，泄漏中毒，桥梁垮塌，施工坍塌等可能导致 10 人及以上人员死亡的重特大安全生