ICS 03.100.01 CCS A 002 安 34 4 徽 省 地 方 标 准 DBB34/T 390 03—2021 寄 企业风 寄递企 风险管 管控基 基本规 规范 Basicc specificaation of rissk manageement con ntrol for po osting andd delivery enterprisees 2021-07-08 实施 实 2021-006-08 发布 布 安徽省市场 安 场监督管理 理局 发 布 DB34/T 3903—2021 前 言 本文件按照 GB/T 1.1—2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。 本文件由安徽省邮政业安全中心提出。 本文件由安徽省邮政管理局归口。 本文件起草单位：安徽省邮政业安全中心、安徽省质量和标准化研究院、中国邮政集团有限公司安 徽省分公司、安徽顺丰速运有限公司、合肥金韵装卸服务有限公司。 本文件主要起草人：伍宝珠、王清、王明珠、胡兵、宫照龙、李宏兴、肖垚、柯春芳。 I DB34/T 3903—2021 寄递企业风险管控基本规范 1 范围 本文件规定了寄递企业风险管控基本要求、风险辨识、风险评估、风险控制和持续改进方面内容。 本文件适用于寄递企业安全生产风险管控工作。 2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件， 仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本 文件。 GB/T 10757-2011 邮政业术语 GB/T 33000-2016 企业安全生产标准化基本规范 3 术语和定义 GB/T 10757-2011 界定的以及下列术语和定义适用于本文件。 3.1 寄递 posting and delivery 接受用户委托，将信件、包裹、印刷品等物品，通过收寄、分拣、运输、投递等环节，按照封装上 的名址递送给特定个人或单位的活动。 [来源：GB/T 10757-2011，2.2] 3.2 寄递企业 posting and delivery enterprise 提供邮政基本服务、快递服务和其他寄递服务的企业。 3.3 风险 risk 发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害、健康损害或财产损失的严重性的组合。 本文件中简称风险。 [来源：GB/T 33000-2016，3.8] 3.4 风险管控 risk management control 识别生产经营活动中存在的风险源，并运用定性或定量的风险评估方法确定其风险严重程度，进而 确定风险控制的优先顺序和风险控制措施并落实，以达到改善生产环境、减少和杜绝生产安全事故的目 标而采取的措施和规定。 3.5 风险辨识 risk identification 识别风险源的存在并确定其分布和特性的过程。 1 DB34/T 3903—2021 3.6 风险评估 risk assessment 运用定性或定量的统计分析方法对安全风险进行分析、确定其严重程度，对现有控制措施的充分性、 可靠性加以考虑，以及对其是否可接受予以确定的过程。 [来源：GB/T 33000-2016，3.9] 3.7 风险分级 risk classification 通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，根据评价结果划分等级。 3.8 隐患排查 screening accident potential 企业组织安全生产管理人员、工程技术人员、岗位员工以及其他相关技术人员依据国家法律、法规、 标准和企业管理制度，采取相应的方式和方法，对照风险分级管控措施的有效落实情况，对本单位的事 故隐患进行排查的过程。 4 基本要求 4.1 应建立由主要负责人牵头的安全生产组织领导机构。 4.2 应建立能够保障安全生产风险管控全过程有效运行的管理制度，并配套奖惩制度。 4.3 应开展风险管控教育培训，确保从业人员知悉工作岗位和作业环境的风险因素、风险等级、防范 措施、应急方法以及隐患排查治理的相关知识和技能。 4.4 风险管控应做到全面开展、全员参与、持续改进。 4.5 将风险管控活动的过程形成文件并妥善存档。涉及重大风险时，其辨识、评估过程记录、风险控 制措施及其落实情况记录应分类建档保存。 4.6 企业发包或出租生产经营项目、场所、设备时，应在安全生产管理协议或者承包、租赁合同中， 约定涉及风险管控与隐患治理的相关责任。 5 风险辨识 5.1 企业应组织全员针对收寄、分拣、运输和投递等生产环节，从地理区域、自然条件、交通环境、 作业环境、设备设施、作业活动等各方面存在的风险源进行辨识，重点辨识下列内容： ——人员密集场所安全管控风险； ——“收寄验视”制度落实过程的安全风险； ——“实名收寄”制度落实过程的安全风险； ——“过机安检”制度落实过程的安全风险； ——分拣设备和特种设备等操作过程的安全风险； ——临时用电、动火和登高等危险作业过程中的安全风险； ——干线运输车辆及快递三轮车运行中的安全风险； ——应急准备工作不足带来的安全风险。 5.2 风险辨识过程应充分考虑时间、环境和生产运营等因素变化带来的影响。 5.3 风险辨识应做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善。 2 DB34/T 3903—2021 6 6.1 风险评估 风险分析 6.1.1 风险分析应包括可能性分析和后果分析等。 6.1.2 企业可根据相关部门要求和自身经营状况制定相应的风险可容许程度。 6.1.3 企业应经过研究论证选择适用的评估方法对风险进行定性、定量评价，常用的评估方法包括： ——风险矩阵分析法（L▪S），参见附录 A； ——作业条件危险性分析法（LEC），参见附录 B； ——风险程度分析法（MES）。 6.2 风险分级 6.2.1 安全风险等级划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四级风险级别，分别对应用“红、 橙、黄、蓝”四种颜色标识。 6.2.2 企业应根据风险分析的结果确定风险等级。 6.2.3 出现以下情形应直接确定为重大风险： ——违反法律、法规及不符合强制性国家标准要求的； ——发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故， 且现在发生事故的条件依然存在的； ——经执法部门确定为重大风险的。 7 7.1 风险控制 确定风险管控层级 7.1.1 风险管控应遵循风险级别越高管控层级越高的原则进行分级管控。对于操作难度大、技术含量 高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控。 7.1.2 企业应根据本企业组织机构设置情况合理确定风险的管控层级。管控层级可分为公司级、部门 级、班组级、岗位级。上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体管控措施。 7.2 制定风险控制措施 企业应根据风险评估结果，从工程技术措施、管理措施、教育措施、防护措施和应急措施等方面为 每个风险项制定相应的风险控制措施并落实，确保安全风险始终处于受控范围内。 7.3 编制风险管控清单 企业应根据风险评估结果建立风险管控清单，附录C 提供了寄递企业安全生产风险管控清单示例。 7.4 风险告知 企业应建立风险公告制度，及时将本企业（场所/岗位）存在的主要安全生产风险、可能导致的后 果、风险控制措施、应急措施、应急电话、安全标识、隐患排查治理情况等内容告知企业员工、相关方 及外来人员。风险告知可采取下列方式： ——在醒目位置或重点区域设置安全生产风险公告栏； 3 DB34/T 3903—2021 ——在醒目位置张贴企业“红、橙、黄、蓝”风险分布图； ——在存在安全生产风险的岗位设置风险告知卡； ——在存在安全生产风险的工作场所，设置安全警示标志和职业病危害警示标识。警示标志应符 合 GB/T 33000-2016 中 5.4.4 的规定。 7.5 隐患排查治理 7.5.1 基本要求 7.5.1.1 应按照有关规定，结合安全生产的需要和特点，建立隐患排查治理制度。 7.5.1.2 以隐患排查清单为主要内容开展排查。 7.5.1.3 应全面覆盖、责任到人。 7.5.1.4 做到定期排查与日常排查、专项排查与综合排查、一般排查与重点排查相结合。 7.5.1.5 企业如无能力开展排查，或法律法规规定应由专业机构通过检验检测手段实施隐患排查的， 应委托有资质的专业机构实施隐患排查，如防雷系统监测、特种设备检测、各类警报仪器校准等。 7.5.2 隐患排查 7.5.2.1 企业应根据自身经营情况和行业特点制定隐患排查计划，明确各类型隐患排查的排查时间、 排查目的、排查要求、排查内容、组织级别及排查人员等。 7.5.2.2 企业应依据法律法规、管理部门要求及风险管控清单确定具体排查项目，并建立隐患排查治 理清单，参见附录 D。隐患排查应覆盖工程技术措施、管理制度措施、个体防护措施、应急处置措施等 全部风险控制措施。 7.5.3 隐患治理 7.5.3.1 企业应根据隐患排查结果，制定并实施隐患治理方案。能立即整改的隐患应立即整改，无法 立即整改的隐患，治理前应研究制定防范措施，落实监控责任，防止隐患发展为事故。隐患治理方案应 包括以下方面内容：治理的目标和任务、采取的方法和措施、经费和物资的落实、负责治理的机构和人 员、治理的时限和要求以及防止整改期间发生事故的应急处置措施。 7.5.3.2 隐患治理完成后，企业应对治理情况进行评估、验收，实现闭环管理，如实记录隐患排查治 理情况，填写隐患排查治理清单，参见附录 D。 8 持续改进 8.1 8.2 4 企业应每年至少开展一次风险管控动态评估。 出现下列情况时，企业应立即开展安全风险评估，更新风险信息并落实管控措施： ——当有与本企业安全生产相关的法律、法规、规章或标准等文件制定、修改或者废止时； ——当组织机构发生重大调整时； ——当设备设施、生产经营条件、周边环境、气候条件发生重大变化时； ——当本企业或同行业发生生产安全事故、突发事件时。 DB34/T 3903—2021 附 录 A （资料性） 风险矩阵法 A.1 风险矩阵法简介 风险矩阵法是识别出每个作业活动可能存在的危害，并判定这种危害可能产生的后果及产生这种后 果的可能性，二者相乘，得出所确定危害的风险值。然后进行风险分级，根据不同级别的风险，采取相 应的风险控制措施。 风险值的计算见公式（A.1）为： R L S ················································