ICS 13.100 CCS C 78 DB51 四 川 省 地 方 标 准 DB51/T 2767—2021 安全生产风险分级管控体系通则 General rules for the management and control system of work safety risk classification 2021-02-10 发布 四川省市场监督管理局 2021-03-01 实施 发 布 DB51/T 2767—2021 目 次 前言 ..................................................................................Ⅱ 1 范围 .................................................................................1 2 规范性引用文件 .......................................................................1 3 术语和定义 ...........................................................................1 4 基本要求 .............................................................................2 5 工作程序和内容 .......................................................................3 6 文件管理 .............................................................................6 7 信息化 ...............................................................................6 8 分级管控效果 .........................................................................7 9 绩效考核 .............................................................................7 10 持续改进 ............................................................................7 参考文献 ...............................................................................8 I DB51/T 2767—2021 前 言 本文件按照GB/T 1.1—2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起 草。 本文件由四川省应急管理厅提出、归口并解释。 本文件起草单位：四川铸创安全科技有限公司、四川煤矿安全监察局安全技术中心。 本文件主要起草人：刘生龙、秦培均、高朋杰、何丰明、陈睿、周建国、蔡正委、黄敬、姬有仓、 文仁毅、李毅、刘益文、戴韫、赵晓光、周玉竹、姬克敏、朱渝、冯志新、郑碧涛、陈刚、申智勇、管 凌飞、汪兵、鲜林、宋润权、毛朝刚、王君。 本文件首次发布。 Ⅱ DB51/T 2767—2021 引 言 本文件是依据国家安全生产法律法规及标准规范，充分借鉴和吸收国际、国内风险管理相关标准、 现代安全管理理念和生产经营单位的风险管理成功经验，融合职业健康安全管理体系及安全生产标准化 等相关要求，结合四川省安全生产实际编制而成。 风险分级管控是生产经营单位安全管理的核心，风险分级管控过程中确定的典型控制措施是隐患排 查的重要内容。风险分级管控体系是安全生产标准化和职业健康安全管理体系相关要求的深化。 本文件的目的是规范四川省生产经营单位安全生产风险（以下简称风险）管理全过程，保障从业人 员的安全与职业健康，降低生产经营单位安全生产风险，实现安全生产和安全发展。 Ⅲ DB51/T 2767—2021 安全生产风险分级管控体系通则 1 范围 本文件规定了四川省内生产经营单位安全生产风险分级管控体系建设的基本要求、工作程序和内容、 文件管理、信息化、分级管控效果、绩效考核、持续改进。 本文件适用于四川省行政区域内各行业安全生产风险分级管控工作。 2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件， 仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本 文件。 GB/T 23694 风险管理 术语 GB/T 28001 职业健康安全管理体系要求 GB/T 33000 企业安全生产标准化基本规范 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 3.1 风险 risk 发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发人身伤害、健康损害或财产损失的严重性的组合。 可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和 经济损失的严重程度。风险=可能性×严重性。 ［来源：GB/T 23694-2013，2.1，有修改］ 3.2 可接受风险 acceptable risk 根据生产经营单位法律义务和安全方针已降至生产经营单位可容许程度的风险。 3.3 重大风险 major risk 发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重大的风险类型。 3.4 风险点 risk site 风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动， 或以上两者的组合。 3.5 危险源 hazard 可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。 在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为 人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类。 1 DB51/T 2767—2021 3.6 危险源辨识 hazard identification 识别危险源（3.5）的存在并确定其分布和特性的过程。 3.7 风险评价 risk assessment 对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否 可接受予以确定的过程。 3.8 风险分级 risk classification 通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，根据评价结果划分等级。 3.9 风险分级管控 risk classification management and control 按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层 级的风险管控方式。 3.10 风险控制措施 risk control measure 生产经营单位为将风险降低至可接受程度，针对该风险而采取的相应控制方法和手段。 3.11 风险信息 risk information 风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施、 责任单位、责任人等一系列信息的综合。 3.12 风险分级管控清单 risk classification control list 生产经营单位各类风险信息（3.11）的集合。 3.13 主要负责人 key person(s) in charge of the enterprise 生产经营单位的董事长、总经理、法定代表人、厂长、经理、矿长，以及对生产经营活动有决策权 的实际控制人。 3.14 绩效 work safety performance 根据安全生产和职业卫生目标，在安全生产、职业卫生等工作方面取得的可测量结果。 4 基本要求 4.1 组织保证 生产经营单位应建立由主要负责人牵头的风险分级管控和隐患排查治理组织机构，组织各部门分岗 位、分工种全面开展风险辨识和隐患排查，并在企业内部建立风险分级管控与隐患排查治理双重预防工 作体系。 4.2 制度保障 生产经营单位应建立能够保障风险分级管控体系全过程有效运行的管理制度、制度应具体、有针对 性，职责明确，便于实施。 2 DB51/T 2767—2021 4.3 全员参与 生产经营单位从基层操作人员到最高管理者，应参与风险辨识、分析、评价和管控；生产经营单位 应根据风险级别，确定落实管控措施责任单位的层级；风险分级管控以确保风险管控措施持续有效为工 作目标。生产经营单位开展危险源辨识、风险分析和评价、风险信息整理等相关具体工作，应配备相应 的专业人员；在自身技术力量或人员能力暂时不足的情况下，可聘请外部机构或专家帮助开展相关工作。 4.4 体系融合 生产经营单位风险分级管控体系应与现行安全管理体系、隐患排查治理体系融合，在生产经营单位 安全生产标准化的基础上，形成一体化的安全管理体系，风险分级管控贯穿于生产经营活动全过程。 4.5 注重实际 生产经营单位应根据自身实际，强化过程管理，持续完善风险管控体系配套制度，确保体系建设的 实效性和实用性。 4.6 激励约束 生产经营单位应建立完善风险管控目标绩效考核制度，形成激励先进、约束落后的工作机制。 5 工作程序和内容 5.1 人员培训 5.1.1 应组织对全体员工开展关于风险管理理论、风险辨识评估方法和双重预防机制建设的技巧与方 法等内容的培训。 5.1.2 应对专业技术人员开展体系建设所需风险分析、评价、分级等方面的专业技能培训。 5.2 信息收集与准备 在开展风险辨识与评估前，需做好前期的信息收集与准备，至少包括： a)相关法规、政策规定和标准； b)相关工艺、设施的安全分析报告； c)详细的工艺、装置、设备说明书和工艺流程图； d)设备试运行方案、操作运行规程、维修措施、应急处置措施； e)工艺物料或危险化学品的理化性质说明书； f)本单位及相关行业事故资料； g）其他相关资料与信息。 5.3 风险判定准则 应结合生产经营单位可接受风险实际，制定事故（事件）发生的可能性、严重性和风险度取值标准， 明确风险判定准则，以便准确判定风险等级。风险等级判定应从高原则。 5.4 风险点确定 5.4.1 风险点划分原则 5.4.1.1 设施、部位、场所、区域 3 DB51/T 2767—2021 应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则。 示